Pareto Securities Ab tilldelas påföljdsavgift på 115 000 euro för försummelser i transaktionsrapporteringen

Bolaget har haft två betydande avbrott i sin transaktionsrapportering då bolaget inte alls har rapporterat några transaktioner till Finansinspektionen. Under 2024 varade avbrottet 71 dagar och under 2025 varade det 20 dagar. Dessutom rapporterade bolaget 13 transaktioner exceptionellt många gånger under tiden 23.6.2023–27.5.2025. Största delen av dessa 13 transaktioner hade rapporterats till Finansinspektionen över 300 gånger.

Målet för transaktionsrapporteringen är att de behöriga myndigheterna kan upptäcka och utreda potentiella fall av marknadsmissbruk, övervaka att marknaderna fungerar på ett rättvist och korrekt sätt och övervaka värdepappersföretags verksamhet. Övervakningen av marknadsmissbruk förutsätter rapportering av fullständiga och exakta uppgifter om transaktionerna.

För försummelserna har bolaget tilldelats en påföljdsavgift som ska betalas till staten. Beloppet av påföljdsavgiften har grundat sig på en samlad bedömning som särskilt beaktade försummelsernas art, omfattning och varaktighet. Bland annat erkännande av försummelserna, dvs. samarbete med Finansinspektionen för utredning av saken, har betraktats som en omständighet som minskar påföljdsavgiftens storlek.

Finansinspektionens beslut har ännu inte vunnit laga kraft. Bolaget har rätt att överklaga beslutet till Helsingfors förvaltningsdomstol inom 30 dagar från att ha tagit del av beslutet. Information om beslutets laga kraft läggs ut på Finansinspektionens webbplats.

Närmare upplysningar lämnas av

avdelningschef Armi Taipale, kapitalmarknadstillsyn.  Alla intervjuförfrågningar riktas till Kommunikationens mediejour, telefon 09 183 50 30, vardagar kl. 9–16.

Bilaga

Finansinspektionens beslut (pdf, på finska)

Se också

• Transaktionsrapportering
• Rapportering av ekonomisk ställning och risker för värdepappersföretag, fondbolag och förvaltare av alternativa investeringsfonder till Finansinspektionen
• Administrativa påföljder
• Finansinspektionens beslut