LokalTapiola Kapitalförvaltning Ab påförs en påföljdsavgift på 125 000 euro för försummelser i organiseringen av transaktionsrapporteringen
7.6.2022 10:00:00 EEST | Finanssivalvonta | Pressmeddelande
Transaktionsrapporteringen är grundläggande för Finansinspektionens övervakning av marknadsmissbruk och därmed för säkerställandet av förtroendet för värdepappersmarknaden. Därför ska särskild vikt läggas vid kvaliteten och omfattningen av transaktionsrapporteringen, och tillhandahållarna av investeringstjänster ska förfoga över metoder och arrangemang för att säkerställa att de rapporterade uppgifterna är fullständiga och korrekta.
LokalTapiola Kapitalförvaltning Ab:s metoder och arrangemang har inte varit tillräckliga för att identifiera vare sig fel och misstag eller icke rapporterade transaktioner. Bolaget har inte heller gjort en avstämning mellan transaktionsuppgifterna och de rapporterade uppgifterna för att säkerställa att uppgifterna är fullständiga och korrekta.
För försummelserna har en påföljdsavgift påförts bolaget. Påföljdsavgiftens belopp baserar sig på en samlad bedömning som tar särskild hänsyn till arten, omfattningen och den långa varaktigheten av försummelsen. Påföljdsavgiften betalas till staten.
Försummelserna framgick under Finansinspektionens inspektion, som syftade till att utvärdera bolagets organisering av transaktionsrapporteringen.
Finansinspektionens beslut har inte vunnit laga kraft. Bolaget har rätt att överklaga beslutet av den 6 juni 2022 hos Helsingfors förvaltningsdomstol inom 30 dagar efter att ha tagit del av beslutet.
Bilaga
Finansinspektionens beslut (pdf, på finska)
Se också
Nyckelord
Kontakter
Närmare upplysningar lämnas av chefen för juridiska enheten Tero Kurenmaa. Alla intervjuförfrågningar riktas till Kommunikationens mediejour, tfn 09 183 50 30, vardagar kl. 9-16.
Om
Finansinspektionen (FI) är en myndighet med ansvar för finans- och försäkringstillsynen i Finland. Under vår tillsyn står bland annat bankerna, försäkringsbolagen, pensionsbolagen, andra aktörer i försäkringsbranschen, värdepappersföretagen, fondbolagen och börsen. Vi främjar den finansiella stabiliteten, förtroendet för finansmarknaden och skyddet av kunder, investerare och försäkrade.
Följ Finanssivalvonta
Abonnera på våra pressmeddelanden. Endast mejladress behövs och den används bara här. Du kan avanmäla dig när som helst.
Senaste pressmeddelandena från Finanssivalvonta
Nya konsumentkreditgivare och konsumentkreditförmedlare ställs under Finansinspektionens tillsyn23.1.2026 11:40:00 EET | Pressmeddelande
Nya konsumentkreditgivare och konsumentkreditförmedlare kommer under Finansinspektionens tillsyn. Samtidigt utvidgas registreringsskyldigheten för kreditgivare till att omfatta också en del av Finansinspektionens nuvarande tillsynsobjekt som beviljar konsumentkrediter.
Uusia kuluttajaluotonmyöntäjiä ja kuluttajaluotonvälittäjiä Finanssivalvonnan valvontaan23.1.2026 11:40:00 EET | Tiedote
Finanssivalvonnan valvontaan on tulossa uusia kuluttajaluotonmyöntäjiä ja kuluttajaluotonvälittäjiä. Samalla rekisteröintivelvollisuus luotonmyöntäjäksi laajenee koskemaan myös osaa nykyisistä kuluttajaluottoja myöntävistä Finanssivalvonnan valvottavista.
New consumer credit providers and consumer credit intermediaries to come under the supervision of the Financial Supervisory Authority23.1.2026 11:40:00 EET | Press release
New consumer credit providers and consumer credit intermediaries will come under the supervision of the Finnish Supervisory Authority (FIN-FSA). At the same time, the obligation to register as a credit provider is also extended to cover some of the FIN-FSA’s present supervised entities that provide consumer credits.
Den finansiella sektorn i Finland är kapitalstark – många osäkerhetsfaktorer i omvärlden kvarstår11.12.2025 09:45:00 EET | Pressmeddelande
Trots förväntningarna har Finlands ekonomi inte tagit fart, fastän bland annat näringslivets förtroende har fortsatt att stiga. Utöver apatin i ekonomin hotas den finansiella sektorns omvärld av de svaga offentliga finanserna, geopolitiska risker och oron kring värdepappersprisernas hållbarhet. Kapitaltäckningen i banksektorn i Finland var dock fortsatt stark under tredje kvartalet, fastän nedgången i räntenettot ledde till en resultatförsämring. Också arbetspensions- och försäkringssektorerna var fortsatt kapitalstarka tack vare ökade placeringsintäkter, då marknadssentimentet trots riskerna var huvudsakligen fortsatt positivt.
Suomen finanssisektorin vakavaraisuus on vahva – toimintaympäristössä edelleen useita epävarmuustekijöitä11.12.2025 09:45:00 EET | Tiedote
Odotuksista huolimatta Suomen talous ei ole piristynyt, vaikka muun muassa elinkeinoelämän luottamus on jatkanut nousuaan. Talouden apatian lisäksi finanssisektorin toimintaympäristöä uhkaavat julkisen talouden heikko tila, geopoliittiset riskit sekä arvopaperihintojen kestävyyteen liittyvät huolet. Suomen pankkisektorin vakavaraisuus säilyi kuitenkin kolmannelle vuosineljänneksellä vahvana, vaikka korkokatteen lasku heikensi tulosta. Myös työeläke- sekä vakuutussektorit pysyivät vakavaraisina sijoitustuottojen kohentuessa, kun markkinatunnelmat ovat riskeistä huolimatta pysyneet voittopuolisesti myönteisinä.
I vårt pressrum kan du läsa de senaste pressmeddelandena, få tillgång till pressmaterial och hitta kontaktinformation.
Besök vårt pressrum